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證券及期貨事務監察委員會的主要功能有﹕I. 監管註冊機構的所有活動
II. 確保進行受規管活動人士擁有適當操守﹐能力及質素
III. 促進﹐鼓勵及確保進行受規管活動人士的內部監控及風險管理系統
IV. 維持市場的流通量