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監管機構必須確保持牌法團本身擁有(或可從外部資源獲取)足夠資本I. 支持其業務活動水平
II. 在負債到期時償還債務
III. 補償客戶因市況波動引致的損失
IV. 在市場出現突變、干擾或信心危機時提供緩衝