263

在計算速動資金的價值時,可隨時動用的現金及近似現金項目會以

262

持牌法團的財務報表及申報表的交易結餘通常須以下哪個日期計算

259

監管機構必須確保持牌法團本身擁有(或可從外部資源獲取)足夠資本I. 支持其業務活動水平
II. 在負債到期時償還債務
III. 補償客戶因市況波動引致的損失
IV. 在市場出現突變、干擾或信心危機時提供緩衝

257

高先生是一所持牌法團高雄證券的持牌代表,是獲發牌進行第9類活動的代表。根據《持續培訓的指引》高先生有甚麼持續培訓的要求?

256

在那些情況下可以滿足《持續培訓的指引》對持續培訓的小時數要求?I. 在參加屬相同勝任能力組別的持續培訓時,只須按一類受規管活動的時間計算。
II. 持續培訓可透過參加課程、研習班、講授班、研討會、遙距教育課程及需要向認可機構呈交習作的自修課程、研究、發表論文、作出演講等方式進行。
III. 每年超過規定的持續培訓的小時數可以用於滿足下一年度的要求,以不超過 5小時為限。
IV. 如持牌人在該年沒有從事相關活動,則不需要滿足牌照要求。

255

持牌法團須時刻遵從哪個機構的《財政資源規則》的規定,並維持其最低速動資金(即規定速動資金)。