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高雄證券是一家老牌證券行,屬於純人手運作的持牌法團,最近因電腦化,出現很多問題讓證監會質疑高雄證券是否能遵守《財政資源規則》。證監會可以採取甚麼行動?I. 藉書面通知暫時吊銷高雄證券的牌照。
II. 准許高雄證券在某些條件的規限下繼續經營。
III. 授權某人就此進行查核。
IV. 如高雄證券的董事出錯則可免去其擔任其在未來在其他持牌法團擔任負責人員的權利。